Tom Sewell
Manager für soziale Nachhaltigkeit
14.01.2021
~4 min
Am 1. Januar 2021 trat eine neue EU-Verordnung rund um vier Konfliktmineralien – Gold, Wolfram, Zinn und Tantal – in Kraft. Die Verordnung verpflichtet die EU-Importeure dieser Metalle und Mineralien, sicherzustellen, dass sie nur verantwortungsvolle und konfliktfreie Quellen verwenden.
Was ist die Regelung und wer ist davon betroffen?
Nach der Verordnung über Mineralien aus Konflikten[i] müssen in der EU ansässige Importeure von Zinn, Tantal, Wolfram und Gold (auch als "3TG" bezeichnet) sicherstellen, dass ihre Mineralien verantwortungsvoll beschafft werden und dass ihre Lieferketten nicht zur Finanzierung bewaffneter Konflikte oder anderer illegaler Praktiken beitragen.
Um den regulatorischen Anforderungen zu entsprechen, müssen EU-Importeure dieser Mineralien:
- Robuste Unternehmensmanagementsysteme etablieren
- Risiken in ihren Lieferketten identifizieren und bewerten
- Eine Strategie zur Reaktion auf erkannte Risiken entwickeln und umsetzen
- Eine unabhängige Drittprüfung ihrer Sorgfaltspflicht in der Lieferkette durchführen lassen
- Jährlich über ihre Maßnahmen zur Sorgfaltspflicht in der Lieferkette berichten
Die Verordnung betrifft indirekt auch rund 500 Hütten und Raffinerien weltweit. EU-Importeure sind verpflichtet, diese Unternehmen innerhalb ihrer Lieferketten zu identifizieren und zu prüfen, ob sie die erforderlichen Sorgfaltspflichten einhalten. Sobald festgestellt wird, dass die Praktiken der Schmelzen und Raffinerien unzureichend sind oder Risiken bergen, müssen die Importeure entsprechende Maßnahmen ergreifen und darüber berichten.
Unternehmen, die diese Mineralien in ihren Produkten verwenden (d. h. Nichtimporteure, wie z. B. Hersteller), haben keine Verpflichtungen aus der Verordnung. Sie werden jedoch aufgefordert, Informationen über ihre Sorgfaltspflichten zu veröffentlichen.
Welche Risiken sollen mit den Rechtsvorschriften beseitigt werden?
Die EU-Rechtsvorschriften konzentrieren sich auf die vier 3TG-Mineralien, da diese am häufigsten mit bewaffneten Konflikten und damit verbundenen Menschenrechtsverletzungen in Verbindung gebracht werden[ii]. An unterschiedlichen Punkten der Lieferkette kann Geld in die Hände bewaffneter Gruppen oder krimineller Netzwerke gelangen – nicht nur bei der Gewinnung der Rohstoffe, sondern auch bei der Raffination und dem Transport.
Wenn Mineralien aus Konflikt- und Hochrisikogebieten stammen, verlangt die neue Verordnung von den Importeuren, zusätzliche Informationen bereitzustellen, z. B. welche Mine genutzt wurde, wo die Mineralien konsolidiert, gehandelt und verarbeitet wurden, sowie Einzelheiten zu gezahlten Steuern, Gebühren und Lizenzgebühren.
Die Europäische Kommission erwartet, dass diese Verpflichtungen dazu beitragen, finanzielle Ströme an bewaffnete Gruppen oder kriminelle Netzwerke zu unterbinden und die Ausbeutung sowie den Missbrauch von Bergbaugemeinschaften in den Herkunftsregionen wirksam einzudämmen.
Top-Produzenten von 3TG-Mineralien [iii]:
Welche Länder gelten als von Konflikten betroffen und als Hochrisikoländer?
Die Europäische Kommission führt eine Liste von Ländern, die von Experten als von Konflikten betroffen und mit hohem Risiko eingestuft werden. Sie umfasst Länder, deren natürliche Ressourcen stark nachgefragte Mineralien enthalten und die entweder unter bewaffneten Konflikten wie Bürgerkriegen leiden oder eine schwache Regierungsführung und systematische Verstöße gegen das Völkerrecht, einschließlich der Menschenrechte, aufweisen.
Mit Stand Dezember 2020 umfasst diese Liste 27 Länder, darunter Afghanistan, die Zentralafrikanische Republik und die Demokratische Republik Kongo. Zudem Libyen, Somalia, Südsudan, Sudan und Jemen[iv].
Die Bergbau- und Steinbruchindustrie in allen hier genannten Ländern und vielen anderen in der Liste weist in unserem Risikotool hohe (über 6 von 10) Risiken für Zwangsarbeit auf.
Gibt es ähnliche Regelungen für Unternehmen außerhalb der EU?
Im Jahr 2010 verabschiedeten die USA ein Gesetz, das als Dodd Frank Act, Section 1502, bekannt ist. Es verlangt von Unternehmen, die an US-Börsen notiert sind, eine Due-Diligence-Prüfung von Mineralien aus der Demokratischen Republik Kongo und den Nachbarländern durchzuführen.
Mehrere afrikanische Länder, darunter die Demokratische Republik Kongo und Ruanda, haben Gesetze verabschiedet, die Unternehmen dazu verpflichten, ihre Lieferketten zu überprüfen.
Im Jahr 2015 entwickelte die chinesische Handelskammer für Metalle, Mineralien und Chemikalien, Importeure und Exporteure chinesische Sorgfaltspflichten für verantwortungsvolle Lieferketten für Mineralien.
Konkrete nächste Schritte, die Sie jetzt unternehmen können
- Bewerten Sie, ob 3TG-Mineralien in Ihren Produkten enthalten sind, und beginnen Sie mit der Bewertung der inhärenten Risiken in der Lieferkette
- Identifizieren Sie alle in der EU ansässigen Importeure dieser Mineralien in Ihrer Lieferkette und prüfen Sie, wie diese die regulatorischen Anforderungen erfüllen
- Berichten Sie öffentlich über Ihre Due-Diligence-Bemühungen
Alle Unternehmen, die Mineralien aus Konflikt- oder Hochrisikogebieten liefern oder verwenden, sollten die OECD-Leitlinien zur Erfüllung der Sorgfaltspflicht für verantwortungsvolle Lieferketten von Mineralien aus Konflikt- und Hochrisikogebieten befolgen. Darin finden Sie konkrete Empfehlungen, die Unternehmen dabei unterstützen, ihrer Verantwortung zur Achtung der Menschenrechte nachzukommen und sicherzustellen, dass ihre Entscheidungen und Praktiken beim Bezug von Mineralien nicht zur Verschärfung von Konflikten beitragen.
Wie Sedex helfen kann
Das Sedex Self-Assessment Questionnaire fordert Lieferanten auf, anzugeben, ob Zinn, Tantal, Wolfram oder Gold in ihren Produkten enthalten sind.
Sedex-Mitglieder können diese Informationen nutzen, um gezielt mit bestimmten Lieferanten zusammenzuarbeiten und die Herkunft der verwendeten Mineralien nachzuvollziehen – insbesondere im Hinblick darauf, ob diese aus Hochrisiko- oder Konfliktgebieten stammen könnten.
[Ich] https://ec.europa.eu/trade/policy/in-focus/conflict-minerals-regulation/regulation-explained/index_en.htm
[ii] https://ec.europa.eu/trade/policy/in-focus/conflict-minerals-regulation/regulation-explained/index_en.htm
[iii] Quellen: Zinn – https://en.wikipedia.org/wiki/List_of_countries_by_tin_production
Tantal – https://www.statista.com/statistics/1009165/global-tantalum-production-by-country/
Wolfram – https://pubs.usgs.gov/periodicals/mcs2020/mcs2020-tungsten.pdf
Gold – https://www.gold.org/goldhub/data/historical-mine-production
